甘肅省人民政府關于進一步
提高上市公司質量的實施意見

甘政發〔2021〕56號

各市、自治州人民政府，蘭州新區管委會，省政府各部門，中央在甘有關單位：

　　為深入貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發〔2020〕14號），結合實際，提出如下意見。

　　一、總體要求

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，立足新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局，按照深化金融供給側結構性改革要求，將我省上市公司“質”“量”雙升與推進西部大開發形成新格局、黃河流域生態保護和高質量發展、新時代融入“一帶一路”搶占五個制高點、國企改革三年行動等中央及省委省政府重大決策部署深度融合，加快建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，力爭通過3年左右時間，使我省上市公司數量穩步增加，質量明顯提升，結構更趨合理，風險有效出清，為加快建設幸福美好新甘肅、不斷開創富民興隴新局面作出更大貢獻。

　　二、支持優質企業上市發展

　　以全面推進證券發行注冊制改革為契機，深化與滬、深證券交易所和全國股轉公司的戰略合作，加大上市資源培育力度。按照“培育一批、成熟一批、上市一批”的工作思路，完善后備企業推薦、篩選、培育工作機制，建立省、市兩級后備企業資源庫，強化對后備企業的動態管理和精準服務。重點加強對“專精特新”中小企業、“專精特新'小巨人’”“單項冠軍”等企業的培育和輔導，支持通過主板、創業板、科創板發行A股上市，或借助“新三板”精選層轉板上市。省推進企業上市工作組織協調機構要及時協調解決企業改制上市過程中遇到的問題困難。完善上市獎勵扶持政策措施，降低企業改制上市成本。有效發揮政府產業引導基金杠桿作用，撬動社會資本投資重點擬上市企業。推動區域性股權市場切實發揮培育規范企業的基礎性功能。（省金融監管局、甘肅證監局、省政府國資委、省工信廳、省發展改革委、省財政廳、省科技廳等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會按職責分工負責）

　　三、推動上市公司做優做強

　　引導、支持上市公司結合發展需求和市場狀況優化投資安排，統籌利用好股票和債券兩個市場，通過增發、配股、非公開發行、發行債券等方式擴大直接融資規模，推進重點項目投資。引導金融機構加大融資支持力度，針對涉及國家或我省鼓勵類產業的再融資項目，優先納入省重點項目計劃，建立備案、審批“綠色通道”。充分發揮資本市場并購重組主渠道作用，加大對并購重組的土地、金融和財政支持力度，引導上市公司圍繞主業實施產業化并購重組，實現低成本擴張和產業整合。鼓勵規范引進省外優質上市公司，支持省外上市公司并購我省特色產業企業。深入實施國企改革三年行動，推動省屬國有控股上市公司建立現代企業制度，健全具有中國特色的公司治理機制，促進決策機制市場化。支持省屬國有控股上市公司引入持股5%以上投資者作為股東積極參與公司治理，探索實施管理層及核心技術人員超額利潤分享機制。引導上市公司通過實施股權激勵、員工持股計劃等方式，健全長效激勵機制，更好激發企業活力。推動上市公司嚴格落實證券法律法規，完善治理機制，健全內控制度，進一步提高公司規范運作水平。（省金融監管局、甘肅證監局、省政府國資委、省工信廳、省發展改革委、省財政廳、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監局、省商務廳、省市場監管局等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會按職責分工負責）

　　四、解決上市公司突出問題

　　建立市州政府主要領導對存量高風險上市公司風險化解定點聯系機制，牽頭制定風險化解方案，綜合運用金融、財稅、行政、司法等途徑紓解高風險公司困境。推動績差高風險上市公司和面臨退市風險上市公司通過并購重組、破產重整、主動退市等方式出清風險、盤活存量，實現市場化優勝劣汰。按照“控制增量、化解存量”工作思路，建立多部門共同參與的上市公司股票質押風險處置機制，持續壓降高比例質押公司數量，促進場內場外股票質押風險協同化解。壓實上市公司控股股東風險化解主體責任，引導銀行、證券、保險、私募基金等依法合規參與上市公司股票質押風險化解。堅決杜絕控股股東、實際控制人及相關方侵占上市公司利益，對限期未整改或新發生的資金占用、違規擔保問題，依法嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。督促上市公司推動股東清欠解保，通過訴訟、仲裁等方式維護公司利益。持續強化上市公司債券違約風險防控，嚴懲“逃廢債”行為。發生自然災害、公共衛生等重大突發事件，對上市公司正常生產經營造成嚴重影響的，要在依法合規前提下，證券監管部門作出靈活安排。各地各部門要加強協調聯動，落實好產業、金融、財稅等方面政策，并及時采取措施，維護勞務用工、生產資料、公用事業品供應和物流運輸渠道，支持上市公司盡快恢復生產經營。（甘肅證監局、省金融監管局、省法院、省公安廳、省司法廳、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監局、省政府國資委、省財政廳、省稅務局等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會按職責分工負責）

　　五、完善協調保障工作機制

　　各地各部門要將上市公司作為重要戰略資源，加強工作聯系，動態跟蹤服務，及時調整完善企業上市、再融資、并購重組等扶持激勵政策和工作推進機制，對條件成熟的創新扶持政策可在全省復制推廣。堅持市場化、法治化方向，按照深化金融供給側結構性改革要求，存量與增量并重，治標與治本結合，形成工作合力，優化上市公司結構和發展環境，提升上市公司可持續發展能力和整體質量。把握證券發行注冊改革的機遇，進一步深化與滬、深證券交易所和全國股轉公司戰略合作，完善后備企業推薦、篩選、培育等工作機制，打造更多“甘字號”上市公司。上市公司屬地政府是提高上市公司質量、推進企業上市、防范化解風險的第一責任人，要堅決貫徹落實防范化解金融風險的部署要求，積極穩妥化解上市公司股票質押風險，嚴肅處置資金占用、違規擔保的問題。要協調配合證券監管部門依法開展案件調查工作，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務。省級國資監管部門要切實承擔省屬國有控股上市公司高質量發展和風險防控的首要責任。探索將上市公司重點項目立項、環評、土地、稅收、勞動保障等納入綠色通道管理，一企一策、一事一議。鼓勵將滿足條件的上市公司、擬上市企業納入各類評優、評獎及招投標等事項遴選范圍。健全監管信息共享機制，完善聯防聯控工作機制，強化上市公司風險監測、預警和研判。建立上市公司重大輿情處置協作機制，營造良好輿論環境。（省法院、省公安廳、省司法廳、省財政廳、省政府國資委、省工信廳、省發展改革委、省商務廳、省生態環境廳、省自然資源廳、省市場監管局、省稅務局、省人社廳、省委網信辦、省金融監管局、甘肅證監局、人行蘭州中心支行、甘肅銀保監局等單位和各市州人民政府、蘭州新區管委會按職責分工負責）

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年7月21日

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